防範內線交易

本公司不定期對董事、經理人及受僱人辦理本辦法及相關法令之教育宣導。對新任董事、經理人及受僱人應適時提供相關教育宣導。

本公司已於108年12月27日對現任董事進行宣導,內容包含防制內線交易宣導、證券交易法第157條之1法令規章及證券交易法第25條等,資料寄送所有董事參考。

董事會多元文化情形

一、董事多元化:

      (一)本公司董事會9名董事會成員中包含1席女性董事,女性董事比率達11%;除性別平等多元化外,選擇董事會成員時亦有評估董事成員之營運判斷能力及領導決策能力......等多個面向,以落實本公司董事會成員多元化之政策。

      (二)董事成員具備專業知識及技能:
           (1)一般董事成員:
具有清華大學化學工程研究所、台北大學企業管理研究所、Master of Science (Computer Science), Universaity of Alabama at Birmingham、York College music Major Queensborough College、成功大學工程科學系及政治大學企管研究所MBA等專業背景、專業技能(經營管理/電聲/政治/金融/策略管理/科技法律)及相關產業經歷成員所組成。
           (2)獨立董事成員:
具有美國喬治城大學(Georgetown University)企管碩士、美國賓州匹茲堡大學經濟學博士及美國紐約長島大學會計研究所等專業背景及產業經歷成員所組成。

二、董事會成員落實多元化情形:

職稱 多元文化核心項目 性別 國籍 60歳以下 60~70歳 法律 會計 產業 財務 行銷 政治 專業技能及產業經驗
基本條件 專業背景
董事 黃常青 中華民國       經營管理/電聲
董事 許明仁 中華民國           經營管理/電聲
董事 林玉鳳 中華民國         行銷/電聲
董事 Frederick J Romano 中華民國             電聲
董事 劉照堂 中華民國           經營管理
董事 陳進福 中華民國           經營管理/金融
獨立董事 黃志鵬 中華民國           經營管理/金融
獨立董事 何俊輝 中華民國           經營管理/金融
獨立董事 程凱 中華民國       經營管理/金融

公司治理溝通機制

一、獨立董事與內部稽核主管及簽證會計師之溝通情形:

(一)本公司內部稽核單位定期於每月底前將上期稽核報告及查核缺失改善追蹤報告送交獨立董事,且本公司內部稽核主管每季至少一次召開之審計委員會,向獨立董事進行稽核業務及稽核結果與其追蹤情形說明,如有疑問或指示會立即進行溝通及討論,故本公司獨立董事與內部稽核主管溝通情形良好。

(二)本公司簽證會計師於每季審計委員會議中,針對公司季及年度財務報告之核閱或查核結果、關鍵查核事項及其他相關法令要求之溝通事項,當面向獨立董事進行報告,獨立董事倘有任何疑問會立即進行溝通及討論,故本公司獨立董事與簽證會計師溝通情形良好。

(三) 內部稽核主管及簽證會計師與獨立董事得隨時視需要以電子郵件、電話或會面座談方式直接相互聯繫,溝通管道暢通。

二、歷次獨立董事與簽證會計師溝通情形摘要:

溝通日期 溝通摘要 溝通情形
2021/3/25 簽證會計師及內部稽核主管單獨與獨立董事溝通內部控制與財務報表查核過程之相關情事。 獨立董事無表示意見。
2021/3/25

簽證會計師於審計委員會向獨立董事報告:

1.針對2020年度合併財務報表及個體財務報表查核結果,向獨立董事進行報告。

2.針對委任2021年度簽證會計師評估其獨立性及適任性。

獨立董事無表示意見。  
2021/5/11

簽證會計師於審計委員會向獨立董事報告:

1.針對2021年度第一季合併財務報表核閱結果,向獨立董事進行報告。

獨立董事無表示意見。 
2021/8/5

簽證會計師於審計委員會向獨立董事報告:

1.針對2021年度第二季合併財務報表核閱結果,向獨立董事進行報告。

獨立董事無表示意見。 

三、歷次獨立董事與內部稽核主管溝通情形摘要:

溝通日期 溝通摘要 溝通情形
2021/1/11 內部稽核主管以電子郵件寄送發送2020-12內部稽核報告給各獨立董事知悉。 獨立董事對該期報告結果無意見。
2021/1/28 內部稽核主管於審計委員會向獨立董事報告2020/12稽核計畫執行情況與稽核缺失改善內容。 獨立董事對報告內容無表示意見。
2021/2/8 內部稽核主管以電子郵件寄送發送2021-01內部稽核報告給各獨立董事知悉。 獨立董事對該期報告結果無意見。
2021/3/10 內部稽核主管以電子郵件寄送發送2021-02內部稽核報告給各獨立董事知悉。 獨立董事對該期報告結果無意見。
2021/3/25 內部稽核主管及簽證會計師單獨與獨立董事溝通內部控制與財務報表查核過程之相關情事。 獨立董事無表示意見。
2021/3/25 內部稽核主管於審計委員會向獨立董事報告2021/01~02稽核計畫執行情況與稽核缺失改善內容。 獨立董事對報告內容無表示意見。
2021/4/6 內部稽核主管以電子郵件寄送發送2021-03內部稽核報告給各獨立董事知悉。 獨立董事對該期報告結果無意見。
2021/5/11 內部稽核主管於審計委員會向獨立董事報告2021/03稽核計畫執行情況與稽核缺失改善內容。 獨立董事對報告內容無表示意見。
2021/5/13 內部稽核主管以電子郵件寄送發送2021-04內部稽核報告給各獨立董事知悉。 獨立董事對該期報告結果無意見。
2021/6/23 內部稽核主管於審計委員會向獨立董事報告2021/04稽核計畫執行情況與稽核缺失改善內容。 獨立董事對報告內容無表示意見。
2021/6/21 內部稽核主管以電子郵件寄送發送2021-05內部稽核報告給各獨立董事知悉。 獨立董事對該期報告結果無意見。
2021/7/21 內部稽核主管以電子郵件寄送發送2021-06內部稽核報告給各獨立董事知悉。 獨立董事對該期報告結果無意見。
2021/8/5 內部稽核主管於審計委員會向獨立董事報告2021/05~06稽核計畫執行情況與稽核缺失改善內容。 獨立董事對報告內容無表示意見。
2021/8/24 內部稽核主管以電子郵件寄送發送2021-07內部稽核報告給各獨立董事知悉。 獨立董事對該期報告結果無意見。
2021/9/15 內部稽核主管以電子郵件寄送發送2021-08內部稽核報告給各獨立董事知悉。 獨立董事對該期報告結果無意見。
2021/10/13 內部稽核主管以電子郵件寄送發送2021-09內部稽核報告給各獨立董事知悉。 獨立董事對該期報告結果無意見。